蚂蚁基金违规销售 附浙江证监会公告全文

蚂蚁基金违规销售  附浙江证监会公告全文

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司于2007年08月06日在杭州市余杭区工商行政管理局登记成立。法定代表人陈柏青，公司经营范围包括许可经营项目：基金销售(上述经营范围中涉及前置审批项目的，在批准的有效期内方可经营)等。

蚂蚁基金违规销售

3月20日，浙江证监局发布公告，对蚂蚁(杭州)基金销售有限公司采取责令改正措施的决定。

经浙江证监局核查发现，蚂蚁基金“财富号红包活动”存在以送现金红包方式，进行销售基金的行为。

浙江证监局指出，上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据规定，“基金销售机构从事基金销售活动，不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金”

对此，浙江证监局决定对蚂蚁基金采取责令改正的监督管理措施。要求该公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。

资料显示，蚂蚁(杭州)基金销售有限公司成立于2007年8月，原名为“杭州数米基金销售有限公司”，其股东包括恒生电子股份有限公司、浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司，上述2家公司的实际控制人均为马云。

附浙江证监会公告全文：

蚂蚁(杭州)基金销售有限公司：经核查，我局发现你公司“财富号红包活动”存在以送现金红包方式销售基金的行为。上述行为违反了《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第91号)第八十二条第二项的规定。根据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定，决定对你公司采取责令改正的监督管理措施。

你公司应严格对照《证券投资基金销售管理办法》等法律法规，全面开展自查自纠，进一步提高对违规销售行为的认识，提升合规管理水平，切实将投资者适当性管理工作落实到位。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。