监管升级：已开通科创板权限投资者或被取消资格 这两类投资者被列为重点关注账户

5月11日科创进行板第一次全网测试，测试内容从申购到交易、两融、停复牌等九大方内容，这也意味着科创板已进入冲刺阶段。

近日，有北京地区中型券商应监管最新要求，暂停了通过客户端为投资者开通科创板权限的服务，在系统里加强审核环节。此前确定的科创板转融通T+0制度9家试点，自五一节后也已进入测试状态。

这意味着，监管对科创板的态度愈加审慎和严格。

据悉，后续还将加入一些新的准入条件，有些投资者只能临柜开通科创板权限。已开通权限的投资者也将进行全面核查，确保其符合投资者适当性管理要求，不符合要求或者提供虚假信息的投资者，监管要求各券商拒绝为其提供科创板股票交易相关服务。

券商人士认为，这也就意味着，现在有科创板交易资格的投资者，在后续核查中可能会被取消交易权限。

已开通权限投资者也可能被取消资格

除了不断加强系统审核环节，将不符合条件的投资者在开通环节就被筛选出去，已经开通科创板权限的投资者，也并非没有变数。监管要求各券商对科创板投资者进行全面核查，确保其符合投资者适当性管理要求。券商人士认为，这也就意味着，现在有科创板交易资格的投资者，在后续核查中可能会被取消交易权限。

据监管要求，两种情况的个人投资者将会被列为重点关注账户，要进行重点核查和评估：

一是，以科创板股票交易权限开通日为T日，在T-20日至T-1日期间有一笔大于或等于人民币50万元的资金进入证券账户及资金账户内;

二是，以科创板股票交易权限开通日为T日，在T-60至T-21日期间证券账户及资金账户内日终资产大于或等于人民币50万元的交易日少于5天(含5天)。

对于重点关注账户，各券商要加强相关的投资者适当性管理工作。比如，首先要核查账户的资金流动和证券交易情况、账户实际控制人和操作人、与其他账户之间的关联关系等。

监管要求，经重新综合评估，认为投资者账户资产变动可能存在异常的，应通过电话回访、现场询问等方式及时联系相关投资者，要求其提供资金来源等证明材料，并解释说明相应期间账户资产变动的原因。

若经重新综合评估，认定投资者不符合科创板投资者适当性管理要求，或者投资者不予配合或提供虚假信息的，监管要求各券商拒绝为其提供科创板股票交易相关服务。