华兴源创成为科创板第一股 科创板新股如何申购？

华兴源创成为科创板第一股 科创板新股如何申购？

6月19日零点，首批获准科创板IPO注册的苏州华兴源创科技股份有限公司，率先披露上市发行安排及初步询价公告，公司网上、网下申购配号日为6月27日，7月1日将公布中签结果。获配投资者将于7月1日缴款。

据公告，发行人股票简称为“华兴源创”，股票代码688001，网上申购代码为787001，公司将由此成为科创板第一股。

公告显示，本次公开发行股份全部为新股，拟公开发行股票40，10万股，占发行后公司总股本的10%，本次公开发行后公司总股本不超过401，00万股。

从3月27日受理，到6月11日成功过会，再到正式发布招股书，期间经历3轮问询、73个问题答复，华兴源创所经历的时间为83天。

对于第二批过会企业率先获得IPO注册一事，专家表示，这说明了证监会并非按照提交IPO注册的顺序来审批，而是和企业质地、问询情况等有关，这也更说明了注册制是以信息披露为核心的。

此外，据招股说明书披露，华兴源创近三年业绩波动明显，2016-2018年，华兴源创分别实现营业收入5.16亿元、13.7亿元和10.05亿元;实现扣非后归母净利润分别为1.72亿元、2.96亿元和2.37亿元，主要收入来源于平板显示检测设备和治具的销售。截至2018年底，公司总资产为12.43亿元，净资产9.11亿元。

在天风证券等机构看来，在LCD(液晶显示)产能持续向中国转移的大背景下，作为稀缺的柔性OLED(有机发光二极管)关键检测设备商，华兴源创赶上了国产OLED产线投资大潮。研究机构IHS预计，到2022年，全球OLED出货将超过9亿片，营业收入达到421亿美元，年复合增长率18%。其中，柔性AMOLED(主动式有源矩阵有机发光二极体面板)占比将显著提升，预计到2020年达到3.357亿片，占AMOLED面板总出货量的52%。

招股书披露，华兴源创经过多年努力，在柔性OLED领域具有多项领先技术。其中，柔性OLED的Mura补偿技术于2018年实现设备的批量化销售，填补了国产设备的空白。柔性OLED的显示与触控检测设备累计实现了超150套的出货量。柔性OLED的机器视觉检测项目也完成了量产出货，累计实现2条自动化线的交付与销售。移动终端平板显示屏的移栽平台已累计销售数10万套，移动终端电池管理系统芯片测试技术已签署多条生产测试线意向订单。

招股书显示，作为高科技公司，华兴源创持续增加研发投入。公司2016年度、2017年度和2018年度的研发费用分别为4771.98万元、9350.78万元、1.39亿元。截至2018年12月31日，公司共有研发人员400人，占员工总数的比重为41.88%。

科创板新股如何申购

要想申购科创板新股，首先得有股票账户，然后开通科创板的交易权限。不过需要注意的是，要想开通该权限只能去线下营业网点，并且投资者除了要有2年(含)以上的股票交易经验外，在此前20个交易日的日均资产也不得低于50万元。

科创板每一个新股申购单位是500股;每5000元市值可申购一个申购单位，不满5000元的部分将不计入申购额度中;市值每增加5000，就可以多申购500股。其实科创板的新股申购规则和创业板的新股申购规则是差不多的。

在申购委托前将申购资金存入资金账户当中，然后在申购时间内进行申购委托;

而在申购后的第一天，结算公司会冻结申购资金;

到了申购后的第二天，交易所就会按规则由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号;

而在申购后的第三天，就会公布中签率，进行摇号抽签，并在次日公布中签结果;

而在中签之后，就需要在第二个工作日缴足申购费用。至于未中签部分的申购款，就会进行解冻。

《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

经党中央、国务院同意，中国证监会于2019年1月30日发布了《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》(以下简称《实施意见》)。中国证监会和上海证券交易所(以下简称上交所)正在按照《实施意见》要求，有序推进设立科创板并试点注册制各项工作。

设立科创板并试点注册制，是中国证监会深入贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神，认真落实习近平总书记关于资本市场的一系列重要指示批示精神，按照党中央、国务院决策部署，进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，坚持稳中求进工作总基调，贯彻新发展理念，深化供给侧结构性改革的重要举措。

《实施意见》强调，在上交所新设科创板，坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业。重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业，推动互联网、大数据、云计算、人工智能和制造业深度融合，引领中高端消费，推动质量变革、效率变革、动力变革。

《实施意见》指出，科创板根据板块定位和科创企业特点，设置多元包容的上市条件，允许符合科创板定位、尚未盈利或存在累计未弥补亏损的企业在科创板上市，允许符合相关要求的特殊股权结构企业和红筹企业在科创板上市。科创板相应设置投资者适当性要求，防控好各种风险。

《实施意见》明确，在科创板试点注册制，合理制定科创板股票发行条件和更加全面深入精准的信息披露规则体系。上交所负责科创板发行上市审核，中国证监会负责科创板股票发行注册。中国证监会将加强对上交所审核工作的监督，并强化新股发行上市事前事中事后全过程监管。

《实施意见》明确，为做好科创板试点注册制工作，将在五个方面完善资本市场基础制度：一是构建科创板股票市场化发行承销机制，二是进一步强化信息披露监管，三是基于科创板上市公司特点和投资者适当性要求，建立更加市场化的交易机制，四是建立更加高效的并购重组机制，五是严格实施退市制度。

《实施意见》强调，设立科创板试点注册制，要加强科创板上市公司持续监管，进一步压实中介机构责任，严厉打击欺诈发行、虚假陈述等违法行为，保护投资者合法权益。证监会将加强行政执法与司法的衔接;推动完善相关法律制度和司法解释，建立健全证券支持诉讼示范判决机制;根据试点情况，探索完善与注册制相适应的证券民事诉讼法律制度。