银保监会印发《商业银行股权托管办法》 附股权托管流程

银保监会印发《商业银行股权托管办法》 附股权托管流程

为落实《商业银行股权管理暂行办法》有关要求，加强商业银行股权管理，提升商业银行股权信息透明度，做好商业银行股权穿透式监管工作，银保监会近日印发《商业银行股权托管办法》(以下简称《办法》)。

《办法》共四章二十一条，分为总则、商业银行股权的托管、监督管理和附则，主要内容包括：一是明确股权托管方式。《办法》规定上市、在新三板挂牌的商业银行股权托管应按照现有法律法规进行，非上市商业银行可以按照市场化原则，自行选择符合条件的股权托管机构。二是规定股权托管基本业务框架。商业银行应向托管机构完整、及时、准确地提供股东名册及有关股权信息资料。托管机构应严格遵照双方签订的服务协议，勤勉尽责地对股东名册进行管理，保障商业银行股权活动安全、高效、合规进行。三是强化监管部门职责。《办法》设立专章明确监管部门职责，除了对违反《办法》规定的商业银行进行处罚外，监管部门还将建立股权托管机构黑名单，并通过全国信用信息共享平台与相关部门或政府机构共享黑名单信息。

股权托管流程

提出申请

非上市公司(下称拟托管公司)股权的整体登记托管由拟托管公司在履行内部决策程序后，备齐申请材料，向 安徽省股权交易所(下称安交所)提出 股权登记托管申请。

拟托管公司应提交如下材料： (复印件均需加盖公章)

1、股权登记托管申请书;

2、公司基本情况登记表;

3、股东基本情况登记表;

4、工商部门的企业基本信息查询单;

5、股权托管协议书;

6、公司同意托管的股东会决议;

7、公司章程复印件;

8、经年检的公司营业执照复印件;

9、公司最近一年经审计的财务报表;

10、法定代表人身份证明、身份证复印件;

11、公司授权委托书及受托人身份证复印件;

12、安交所要求提交的其他材料。

受理审核

由托管部审核拟托管公司提交的申请材料，审核确认后，签订《股权托管协议书》，明确服务内容、收费办法等。

登记办理

安交所按照《股权托管协议书》要求，为拟托管公司办理 股权登记托管，股权账户开户，出具新股东名册。

自然人开设股权账户需提交的材料：

1、自然人股权账户开户申请表;

2、身份证复印件

3、授权委托书及被授权人身份证复印件

法人开设股权账户需提交的材料：(复印件加盖公章)

1、法人股权账户开户申请表;

2、经年检的公司营业执照复印件;

3、事业法人或社团法人需出具相关证照复印件;

4、法定代表人身份证原件及复印件;

5、法人授权委托书;

6、经办人身份证原件及复印件。

信息披露

托管公司在安交所登记的股权确认无误后，在指定媒体及安交所网站发布托管公告。