第一届科创板股票上市委员会委员候选人名单和第一届科技创新咨询委员会委员候选人名单公布

千呼万唤始出来，科创板最重要的两大名单终于公布了!

3月21日晚间，上交所官网公示了第一届科创板股票上市委员会委员候选人名单、第一届科技创新咨询委员会委员候选人名单。

科创板股票上市委员会是科创板试点注册制过程中的一个重要制度创新，承担着科创板试点注册制过程中，对上交所发行上市审核机构提交的审核报告和发行上市申请文件进行审议等重要职能。

在此过程中，上市委员会审议意见为不同意发行上市的，上交所将结合审议意见，作出终止发行上市审核的决定。

委员会主要任务及职能

根据上交所此前发布的《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法 》，上市委员会主要承担的任务包括：

(一)对上交所发行上市审核机构提交的审核报告和发行上市申请文件进行审议;

(二)对发行人提出异议的上交所不予受理、终止审核决定进行复审;

(三)对上交所发行上市审核工作提供咨询;

(四)上交所所规定的其他职责。

从具体的操作上来看，上市委以召开审议会议的形式履行职责。审议会议由会议召集人负责召集，组织委员发表意见和讨论，主持形成合议意见。

审议会议过程中，参会委员可以在拟提出问询问题的范围内，向发行人代表及保荐代表人询问并要求其回答。会议召集人根据参会委员的意见及讨论情况进行总结，经合议，按少数服从多数的原则形成审议意见。

根据《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法 》，上市委会议的审议结果主要有三种：

1、审议意见为同意发行上市的，上交所结合审议意见，向中国证监会报送同意发行上市的审核意见及发行上市申请文件，并通知发行人及其保荐人。

2、审议意见为同意发行上市，但要求发行人补充披露有关信息或者要求保荐人、证券服务机构补充核查的，由上交所发行上市审核机构通知保荐人组织落实。发行人补充披露或保荐人、证券服务机构补充核查后，上交所发行上市审核机构将有关落实情况通报参会委员，无须再次提请上市委审议。上交所结合审议意见，向中国证监会报送同意发行上市的审核意见及发行上市申请文件，并通知发行人及其保荐人。

3、审议意见为不同意发行上市的，上交所结合审议意见，作出终止发行上市审核的决定。

值得注意的是，发行人对上交所不予受理、终止审核的决定提出异议的，上市委召开会议进行复审。

资深投行人士王骥跃此前对中国证券报记者表示，与发审委不同，科创板上市委员会将不再是IPO最后一道关口，也不再是简单的票决。上市委当然有宁缺毋滥的把关职责，但更多的重心是放在审核报告和申请文件的审议上，更偏重形式审核。

“除了决定是否通过审核，根据规则，上市委还会对发行人提出异议的不予受理、终止审核决定进行复审，以及发行上市审核工作提供咨询。这两点也是与之前发审委不同的，一方面体现审核过程是受监督的，不是只有审核部门一家说了算;另一方面也体现了上市委的咨询支持作用，在注册制审核体系中承担重要职责，不再只是个最后把关人角色。”王骥跃说。

科技创新咨询委员会委员则是上交所专家咨询机构，负责向上交所提供专业咨询、人员培训和政策建议。

非证监系统人员为主

《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》明确，上市委委员主要由本所以外的专家和本所相关专业人员组成，由本所聘任。上市委由三十至四十名委员组成。

从此次公布的名单上看，第一届委员会的成员选举较好地贯彻了这一理念。

其中科创板股票上市委员会人员构成如下：地方证监局4名，行业协会3名，高校4名，保险资管机构3名，公募基金5名，上市公司4名(包括三一重工、克来机电、中国中车、中国重工)，律师事务所11名，会计师事务所11名，上交所3名。

出现在名单的3位上交所成员，分别是上市公司监管一部总经理张小义、巡回审理协作部总经理林勇峰、内审部(监事会办公室)总经理袁伟荣。

根据《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》规定，上市委委员每届任期二年，可以连任，但最长不超过两届;上市委委员担任本所相关职务的，其任职期限可以与职务任期保持一致。

科技创新咨询委员会委员的来源则更加丰富，华兴资本的包凡、红杉资本的沈南鹏、高瓴资本的张磊这些投资大佬都现身其中，此外，药明康德董事长、总裁李革以及百度高级副总裁王海峰等企业界大佬也都被囊括在内。

上市委的组建程序，主要包括组建遴选委员会、相关机构推荐人选、任职条件初步核查、推荐机构和推荐人选执业诚信记录核查、遴选委员会审议、候选人名单公示、遴选委员会进行差额面谈并再次审议、正式聘任、委员名单公布等。

咨询委作为专家咨询机构，将侧重于为科创板建设以及发行上市审核提供专业咨询和政策建议。委员主要由从事高新技术产业和战略性新兴产业的人员、知名企业家、资深投资专家、科研院所专家学者等权威专家组成。委员均为兼职，以个人专家身份履行职责。

咨询委的组建程序，主要包括组建遴选委员会、邀请意向专家、执业诚信记录核查、遴选委员会审议、候选人名单公示、遴选委员会再次审议、上交所聘任、委员名单公布等。