证券期货市场严重违法失信主体将进行专项公示 这专项公示有什么法律依据?

ChenJunYi


7月26日,证监会通报,依法对深圳大通实业股份有限公司及相关人员涉嫌拒绝、阻碍证券执法案作出行政处罚及市场禁入事先告知。

为什么深圳大通实业股份公司禁入市场?

经调查发现,2018年7月17日至2019年6月5日期间,证监会检查、调查人员先后多次前往深大通检查、调查,在此过程中,深大通及相关人员存在拒绝签收监督检查、调查通知书,拒绝检查、调查人员进入办公场所,拒绝接受询问,拒绝提供会议纪要等相关文件资料,辱骂、威胁检查、调查人员,擅自转移、隐瞒被封存的重要证据等拒绝、阻碍检查、调查的行为。其中,2019年5月22日下午,深大通员工使用推搡、抓挠调查人员,抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查,致证监会调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。

证监会依据《证券法》和《证券市场禁入规定》,拟对深大通给予警告,并处以六十万元罚款,对主要责任人员采取终身或10年证券市场禁入措施。

证券期货市场严重违法失信主体将进行专项公示

7月26日,证监会表示对证券期货市场严重违法失信主体进行专项公示,据统计,首批公示的严重失信主体共629个市场主体。

首批公示的严重失信主体包括:因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚的主体,被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施的主体,因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定的主体,到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定相关主体等。

证监会表示,首批公示的严重失信主体共629个市场主体,其中人员563名,机构66家。在此基础上,以后公示主体信息将按月不断更新。

对严重违法失信主体的专项公示期为一年,自公示之日起算。如果公示主体对公示信息存有异议,可向各证监局提交信息更正申请,各证监局在收到更正申请之日起15个工作日内将处理结果告知申请人。

这专项公示有什么法律依据?

2018年7月1日,证监会修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》(以下简称《办法》)正式施行。《办法》确立了证券期货市场严重违法失信主体专项公示制度,向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。


/////

2019-2025年中国果味啤酒行业发展前景预测与投资机会分析咨询报告

投资 证券期货市场严重违法失信主体将公示 专项公示有什么法律依据

相关阅读

如何应对2019年新形势下中国海洋风能行业的变化与挑战?

海洋风能广告

2019-2025年中国海洋风能行业运行模式及发展前景预测报告

人社部:7062亿元养老金已经到账并投资运营 医保断交三个月账户清零是真的吗?

医药

人社部:7062亿元养老金已经到账并投资运营 医保断交三个月账户清零是真的吗?

基本养老保险基金投资新增到账资金1012亿元

投资

基本养老保险基金投资新增到账资金1012亿元

儿童早期教育投资回报率高吗?早期教育有必要吗?如何做好家庭教育?

儿童早期教育投资回报率高吗?早期教育有必要吗?如何做好家庭教育?

教育

软银集团成立1080亿美元新愿景基金投资人工智能 人工智能的应用有哪些

it

软银集团成立1080亿美元新愿景基金投资人工智能 人工智能的应用有哪些

儿童早期投资回报率达1比7 早期教育的重要性

教育

儿童早期投资回报率达1比7 早期教育的重要性

儿童早期投资回报率达1比7 如何建立良好的亲子关系?

亲子教育

儿童早期投资回报率达1比7 如何建立良好的亲子关系?

什么是房地产投资信托?我国建立REITs的发展政策建议有哪些?

房地产

什么是房地产投资信托?我国建立REITs的发展政策建议有哪些?

《世界经济展望》:IMF下调世界经济增长预期

《世界经济展望》:IMF下调世界经济增长预期

投资