深交所：严格执行退市制度 加快推进创业板改革 深交所2019重点任务2018年工作总结

4月29日，深交所公布理事会2018年工作总结及2019年重点工作报告，过去一年，第四届理事会着力从三个维度开展工作，一是深化决策职能;二是强化制度建设;三是优化平台功能。

报告提出2019年的三大重点任务：

一是增强金融服务功能，提升资本市场服务实体经济能力。积极服务国企改革，及时总结复制推广深市国企改革成功经验和创新模式，推动和支持国有企业开展资本运作，提高国有企业资产证券化水平。

二是强化市场风险防控，坚决打好防范化解重大风险攻坚战。推动加大重点高风险公司监管力度，严格执行退市制度，促进退市法治化常态化，完善市场优胜劣汰机制。

三是持续深化改革，促进深交所市场高质量发展。完善多层次股票市场功能，加快推进创业板改革，提升创业板市场包容性和覆盖面，增强服务新经济能力。扩展深交所产品体系，推动ETF期权业务平稳启动，加大固定收益产品创新和推广发行力度，大力发展ETF市场和深市核心指数产品，引导更多长期资金配置深市资产。

深交所坚决贯彻习近平总书记系列重要指示批示精神和中央经济工作会议、全国金融工作会议精神，紧紧围绕金融工作三项核心任务，认真落实证监会“四个必须”“一个合力”工作要求和会员大会决议，坚持市场化、法治化原则，凝聚好会员共识，发挥好市场合力，推动深交所各项工作迈上新台阶。

2018年主要工作

过去一年，第四届理事会勤勉尽责、锐意进取，着力从三个维度开展工作，推动深交所市场建设取得积极成效。一是深化决策职能。根据新修订《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所章程》规定，再次修订深交所会议工作规则，进一步强化理事会决策职能。全年理事会召开现场会议2次、非现场会议15次，形成决议22项，有力推动深交所各项工作。二是强化制度建设。将补齐监管制度短板作为重要基础工作抓实抓好，审议通过各类业务规则20余项，推动完善交易所业务规则体系，进一步提升一线监管效能。三是优化平台功能。着力发挥理事会平台纽带作用和理事“头雁效应”，完善机制、拓宽渠道，引导会员积极参与深交所市场建设，充分调动会员积极性。在此基础上，重点做好以下几方面工作。

(一)统筹发展全局，坚决落实金融工作三项任务

一是认真落实中央部署，坚持服务实体经济。贯彻落实习近平总书记民营企业座谈会重要讲话精神，审议通过股票质押式回购交易及相关违约处置、转让价格等事项，支持上市公司纾解质押困境。贯彻落实国务院促进创业投资发展的若干意见，审议通过创投股东减持实施细则，优化创投股东减持安排，支持创投形成支持企业发展的正向循环，提高直接融资服务能力。充分发挥资本市场功能作用和交易所平台优势，积极服务乡村振兴战略，坚决打好精准脱贫攻坚战，研究制定深交所年度扶贫工作计划，定点帮扶工作成效显著。

二是强化重点风险防控，维护市场安全运行。贯彻落实习近平总书记在省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班上重要讲话精神，健全完善理事会市场风险委员会工作制度机制，推动交易所设立风险管理委员会，审定首席风控官人选，推动形成分层次、多维度的风险管理架构，促进风险管理工作常态化、机制化、系统化。加强风险管理统筹协调，连续两次听取市场运行情况报告，召开市场风险委员会专题会议和片区座谈会，围绕防范重点领域风险听取意见建议，凝聚市场各方共识，不断巩固全行业共同维护资本市场安全运行的良好态势。

三是推动深化改革创新，夯实市场发展基础。坚持市场化原则，推动持续完善创业板改革方案，优化创业板发行上市条件，完善再融资、并购重组制度，促进提高创业板包容性和覆盖面，增强深市创新资本集聚效应。审议通过深港通业务实施办法修订草案，推动内地与香港股票市场交易互联互通机制北向交易投资者识别码制度落地，进一步优化互联互通机制，强化跨境监管协作。

(二)凝聚会员力量，全力推进市场建设重点工作

一是积极推进期权业务筹备，支持交易所加快丰富产品序列。推动会员单位积极参与深交所期权业务筹备，共80多家会员与交易所进行对接，反复测试、充分磨合，不断夯实运行基础，推动期权业务准备工作全面就绪。研究制定商品期货ETF、债券信用风险保护工具等创新产品业务规则，为市场参与者提供多样化投融资和风险管理工具，推动深交所构建多元创新产品体系。

二是研究优化退市制度规则，支持交易所完善优胜劣汰机制。审议通过4项上市公司重大违法强制退市相关制度，强化交易所退市决策主体责任。高度重视长生生物疫苗事件，引导会员支持交易所依法依规启动长生生物重大违法强制退市程序，稳妥推进中弘股份、金亚科技(0.770, 0.00, 0.00%)(维权)、雅百特等退市工作。

三是深入开展一带一路合作，支持交易所优化国际发展布局。有序推进达卡证券交易所股权收购工作，推动跨境资本服务平台(V-NEXT)在35个国家或地区建立合作网络，引导会员积极参与深交所境外路演交流项目，推动深交所深度参与“一带一路”沿线国家资本市场合作，支持深交所高水平对外开放。

四是着力推动扩大深市规模，支持交易所增强直接融资功能。引导会员扎实做好IPO和地方债发行承销工作，全年向深交所输送48家新上市公司，地方债发行规模同比增长4.5倍，同时，积极支持上市公司通过并购重组实现资源优化整合和产业转型升级，多渠道扩大直接融资比重，不断提升服务实体经济能力。

五是协同促进行业科技发展，支持交易所发挥技术引领作用。推动召开深交所2018年技术大会，整合行业信息技术研究资源，打造以深交所为核心的技术生态圈，推动行业技术水平整体提升。引导会员积极配合交易所技术系统改造工作，加强行业技术协同，夯实市场安全稳定运行基础。

(三)加强自身建设，推动完善交易所治理结构

一是组织召开会员大会，探索创新治理运行机制。充分运用现代技术手段，以非现场方式组织召开2018年会员大会，首次通过网络投票进行表决，有效落实中央八项规定精神，充分保障广大会员参与权、表决权和监督权，正式建立会员大会常态化召开机制，进一步完善深交所“三会一层”法人治理结构，充分凝聚会员力量共识，推动全行业共同促进资本市场高质量发展和更好服务实体经济健康发展。

二是全面落实办法要求，推动强化自律监管职能。修订《深圳证券交易所章程》，推动交易所全面梳理业务规则体系，完善监管依据，丰富监管手段，为进一步完善交易所治理运行体系，推进落实“以监管会员为中心”交易行为监管模式，充分保护投资者合法权益等提供更为坚实的制度基础。推动修订有关业务规则，有序完成新版上市、挂牌协议签订工作，确保将《证券交易所管理办法》各项要求落实到交易所一线监管的各个环节。

三是完善决策咨询机制，实现专门委员会常态化运作。组织理事、监事围绕深交所中心工作提出意见建议，推动深交所制定25项针对性改进落实举措。召开理事会各专门委员会年度会议，组织会员、相关政府部门、高校、基金、创投等共同探讨交易所市场建设重大议题，有效促进理事会科学决策。不断完善专门委员会日常服务保障和联络沟通机制，确保各委员会工作有序开展，专门委员会功能更完善、工作更扎实、运作更顺畅。