中国期货业协会提出五大合规风控重点事项

中国期货业协会提出五大合规风控重点事项  

4月27日，中国期货业协会发文提醒风险防范，加强投资者教育。  

面对期市几年来罕见的暴涨暴跌局面，期货市场各个监管主体都在加紧行动。中期协昨日提出五大合规风控重点事项，要求会员单位切实加强风险防范，严守合规经营底线，加强投资者教育，加强与监管部门、交易所和协会的沟通联系，以及做好信息技术系统运维和安全保障工作。  

上周商品期货市场呈现“暴走”行情，螺纹钢、铁矿石、焦煤焦炭等连续多日拉涨，几乎收复2015年全年的单边跌幅。而本周开始，这些“黑色系”产品全线下跌，昨日更是多个品种跌停。市场快涨快跌，引起监管层高度重视。三家商品交易所纷纷采取监管措施，提高手续费和保证金水平，打击投机资金。  

中期协在这份“关于近期加强风险防范和投资者教育工作的通知”中强调，各期货公司及其子公司等期货经营机构要从维护期货行业长期健康发展的大局出发，切实做好风险防范工作，维护投资者合法权益，维护期货市场平稳运行。中期协提出五大合规风控重点事项，一是切实加强风险防范，加强风险预判和预警，做到对风险及时发现、及时处置、及时报告。二是严守合规经营底线，加强公司自律、合规经营，不参与违法违规交易，不为违法违规交易提供便利。三是加强投资者教育，严格落实投资者适当性制度，认真做好风险提示。要求从业人员积极引导客户理性交易、合规交易，防范过度投机；期货公司在开户环节，特别是非现场开户过程中，要严格落实证监会及协会针对开户的各项要求，落实账户实名制和投资者适当性制度。四是加强与监管部门、交易所和协会的沟通联系。对于风险处置和突发事件，要第一时间向相关单位报告。五是切实加强信息技术系统运维和安全保障工作。  

与此同时，国内三大商品交易所也正在采取进一步具体措施，抑制过度投机，防范市场风险，共守市场底线。大商所通知要求，自4月28日起焦炭和焦煤品种手续费标准由成交金额的万分之3.6调整为成交金额的万分之7.2。同时维持对套保交易2015年底手续费标准。  

“目前来看，相关举措已产生相应积极效果，相关品种交易持仓比整体趋于下降，短线炒作势头得到一定的遏制。”大商所新闻发言人强调，在个别品种特别是焦炭品种上，短线交易仍然过于频繁，交易持仓比仍然较高。为进一步抑制过度投机，同时不增加套保客户交易成本，交易所采取上述差异化手续费收取方式。  

值得注意的是，大商所正在拟定统一的品种手续费差异化收取办法，以长效机制的建立，进一步降低套保交易成本、合理引导短线交易，以更好地服务实体企业，并防范因过于频繁的短线交易带来的过度投机风险。  

关于近期加强风险防范和投资者教育工作的通知  

中期协字〔2016〕38号  

各会员单位：  

近期期货市场波动较大，投资者开户数量增长较快，各期货公司及其子公司等期货经营机构要切实履行中介机构的责任和义务，从维护期货行业长期健康发展的大局出发，切实做好风险防范工作，维护投资者合法权益，维护期货市场平稳运行。现就做好近一段时期及“五一”休市期间的合规风控工作有关事项通知如下：  

一、切实加强风险防范。各期货经营机构要持续关注市场变化，加强风险预判和预警，严格落实法律法规、行政规章、自律规则和公司内控制度的各项要求，积极配合监管部门和交易所做好风险防范和提示工作，严格执行风险控制措施，做到对风险及时发现、及时处置、及时报告。  

二、严守合规经营底线。各期货经营机构要加强公司自律、合规经营，不参与违法违规交易，不为违法违规交易提供便利。期货公司要加强对下属风险管理公司、资产管理公司等子公司的管理，督促子公司合规经营和加强风险控制。  

三、加强投资者教育。各期货经营机构要加强投资者教育，严格落实投资者适当性制度，遵守“了解你的客户”和“将适当的产品销售给适当的投资者”的原则，认真做好风险提示；要求从业人员以谨慎客观、勤勉尽责的态度向客户介绍期货市场特点，加强与客户的沟通解释，积极引导客户理性交易、合规交易，防范过度投机；期货公司在开户环节，特别是非现场开户过程中，要严格落实证监会及协会针对开户的各项要求，落实账户实名制和投资者适当性制度。  

四、加强与监管部门、交易所和协会的沟通联系。各期货经营机构要保持与证监会相关监管部门、各地方派出机构、各交易所、协会之间的沟通和联系，对于风险处置和突发事件，要第一时间向相关单位报告。  

五、切实加强信息技术系统运维和安全保障工作。各期货经营机构要做好信息技术系统的管理与维护，检查完善公司应急预案，确保信息技术系统安全稳定运行。  

协会联系人：崔彧  

联系电话：010－88086966  

电子邮件：cuiyu@cfachina.org  

以上，特此通知。  

二○一六年四月二十六日  

来源：中国期货业协会