证监会就联想上市问题问责中金证券 中国证券行业发展前景及存在问题

证监会就联想上市问题问责中金证券

12月29日，证监会决定对联想集团科创板IPO的保荐人中金公司采取监管谈话的监督管理措施。证监会官网发布消息称，经查，证监会发现中国国际金融股份有限公司(中金公司)及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科、谢晶欣在保荐联想集团有限公司(以下简称发行人)申请在科创板上市过程中，未勤勉尽责对发行人科创属性认定履行充分核查程序，主要依赖发行人提供的说明性文件得出结论性意见，相关程序及获取证据不足以支持披露内容，未能完整、准确评价发行人科创属性。

上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十五条的规定，证监会决定对上述公司及个人采取监管谈话的监督管理措施。

中国证券行业发展前景及存在问题

证券行业发展前景，证券行业现状分析。不仅是中金公司，今日证监会披露了投行业务处罚信息共计9条，其中监管谈话3条、警示函6条。在9条行政监管措施处罚中，处罚主体涉及3家券商，分别是中金公司、万联证券和国金证券。

证监会从今年初开始定期汇总会内相关部门、派出机构、自律组织等依法采取的行政监管措施、自律惩戒措施，按季度在证券和投行业务违规处罚信息公示平台集中公示，目的就是要强化市场声誉约束，督促保荐机构提升执业质量。

根据中研普华出版的《2021-2026年中国证券经营机构行业发展前景及投资风险预测分析报告》显示：

从2018年宣布设立科创板并试点注册制以来，我国股票发行制度从过去的核准制向着注册制大步迈进。2019年，科创板在上交所开市，注册制试点正式落地。2020年，深交所创业板开启注册制试点。“十四五”规划和2035年远景目标纲要提出，全面实行股票发行注册制。未来我国证券机构发展前景广阔，但也存在许多问题。

今年开始，证监会每个季度都会公示投行业务违规处罚信息，以进一步强化市场声誉约束，督促保荐机构提升执业质量。一家券商的投行人士认为，近年来随着IPO现场检查和现场督导常态化，监管审核对发行人财务、内控规范程度以及中介机构执业质量提出了更高要求，中介机构勤勉尽责执业到位、企业尽早规范到位，才能适应信息披露为核心的注册制。

注册制以信息披露为中心，把选择权真正交给市场，上市公司质量“关口”前移，保荐机构必须要承担更多的把关责任。证监会今年中旬制定并发布了《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，针对注册制下中介机构执业质量普遍不高、制度规则体系不够健全、市场约束机制不够有力等突出问题，坚持突出重点、依法监管、标本兼治三项原则，从监管、机构、市场三个维度提出重点工作任务，力求应实尽实，同时对明确中介机构责任边界等一些长期性、复杂性问题提出工作思路，逐步推进。

联想集团被终止科创板IPO

公开资料显示，联想集团于1994年在香港联交所主板上市，并于1995年发行美国存托凭证(ADR)。今年国庆节后A股首个交易日，上交所官网公告了关于终止对联想集团有限公司(以下简称“联想集团”)公开发行存托凭证(CDR)并在科创板上市审核的决定。这也意味着，9月30日才获受理的联想集团科创板IPO申请，仅仅在8天后就被终止。联想集团也刷新了被终止科创板IPO的最短时间。

2021年11月18号，联想集团发布了2022财年中期业绩，实现营业收入347.98亿美元，同比增长25%;实现净利润9.78亿美元，同比增长87%。

2021年11月7日，司马南在微博上发布其录制的第一期节目：中科院国资贱卖系列之一，13亿国有资产白送泰山会?连续至11月21日共公布了七期节目，矛头直指12年前“国有股权混改”的联想。

欲了解中国证券经营机构行业发展详细分析，可点击中研普华《2021-2026年中国证券经营机构行业发展前景及投资风险预测分析报告》。研究报告以行业为研究对象，并基于行业的现状，行业经济运行数据，行业供需现状，业竞争格局，重点企业经营分析，行业产业链分析，市场集中度等现实指标，分析预测行业的发展前景和投资价值。